De basis neerzetten

4 essentiële stappen tegen witwassen in de advocatuur.

De advocatuur opereert in een steeds complexer wordend financieel landschap. Met de toenemende druk om te voldoen aan anti-witwaswetgeving, is het cruciaal dat advocatenkantoren proactief stappen ondernemen om financiële criminaliteit tegen te gaan. In dit blog bespreken we vier essentiële stappen om uw kantoor te beschermen tegen reputatieschade en juridische consequenties, inclusief hoe de koppeling tussen Legalsense en Cotembo hierbij kan helpen.

Stap 1: Leg een solide fundament met een doordacht beleid

Een effectieve aanpak begint bij de basis, een gedegen beleid. Dit beleid moet als een kompas dienen voor uw kantoor. Het is gebaseerd op de wet, de leidraad van de toezichthouder en een eigen risk appetite. Belangrijke onderdelen van het beleid:

• Governance: rollen en verantwoordelijkheden
• Cliëntenonderzoek, o.a. identificatie en verificatie, screening en UBO-onderzoek
• Cliënt Exit (Offboarding)
• FIU Melden & Sanctieregelgeving

Stap 2: Bewustwording

Een beleid is slechts zo sterk als de mensen die het uitvoeren. Investeer daarom in het bewustmaken van de collega’s. Organiseer trainingen, workshops en deel regelmatig nieuws en updates. Zorg ervoor dat iedereen begrijpt waarom compliance zo belangrijk is en wat zijn of haar rol hierin is.

Stap 3: Van theorie naar praktijk: uitvoeren, vastleggen en opvolgen

Beleid, check. Bewustwording, check. Nu de vertaling naar actie. Zorg voor duidelijke procedures en systemen om klantonderzoek uit te voeren, screenings te monitoren en verdachte activiteiten te melden. En vergeet niet om alles goed vast te leggen. Dit is niet alleen verplicht, maar ook cruciaal om bij eventuele problemen uw stappen te kunnen verantwoorden. Ook bij een controle van de Orde komt dit erg van pas!

Stap 4: Blijf Scherp: houd wet- en regelgeving in de gaten

De wereld van compliance is voortdurend in beweging. Nieuwe wetten, nieuwe risico's, nieuwe technologieën - het houdt nooit op. Blijf daarom op de hoogte van de laatste ontwikkelingen. Abonneer u op nieuwsbrieven, volg webinars en neem deel aan seminars. Evalueer daarnaast jaarlijks het beleid en processen.

Hoe combineert u het garanderen van naleving met het efficiënt bedienen van uw cliënten?

Het antwoord ligt mogelijk in de integratie van Legalsense en Cotembo. De samenwerking tussen Legalsense en Cotembo heeft geleid tot een krachtige oplossing die het leven van juridische professionals aanzienlijk vereenvoudigt. Door deze integratie wordt dubbel werk geëlimineerd en wordt het cliëntacceptatieproces gestroomlijnd.

Cotembo biedt een flexibele en allesomvattende oplossing voor de Wwft (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme) en Sanctiewet, maar ook de Voda (Verordening op de advocatuur) kan het startpunt zijn voor het acceptatieproces. De meest noodzakelijke informatie, die behalve in Cotembo ook in Legalsense zichtbaar is, wordt weergegeven op de cliëntenkaart.

Benieuwd naar de voordelen van de Legalsense-Cotembo integratie voor uw advocatenkantoor? Neem dan contact met ons op via onderstaande knop of informeer bij uw contactpersoon binnen Legalsense.